La Lettonie criminalise la truquage des offres dans les grands marchés publics

Une entreprise lettone prise en flagrant délit d'entente illicite avec un concurrent risque une amende du Conseil de la concurrence, mais la loi lettone ne prévoyait pas d'infraction de cartel pour les dirigeants ayant conclu l'accord. Le 24 septembre, la Saeima a adopté, par 68 voix contre 12, des amendements au Code pénal qui modifieront cette situation à partir du 15 octobre 2026. Toute personne qui organise ou exécute un accord interdit dans un marché public d'une valeur d'au moins 750 000 € hors TVA, ou 1 million € pour les travaux de construction, encourra jusqu'à cinq ans de prison.

Ce changement fait suite à une décision de la Cour suprême qui a rejeté les preuves dans la plus grande affaire de cartel en Lettonie.

Réponse rapide : la nouvelle infraction vise les individus dans les appels d'offres importants. Un accord interdit avec un concurrent, qu'il s'agisse de coordonner une offre, de s'entendre pour ne pas soumissionner ou de convenir des conditions de participation, devient un crime pour les personnes impliquées dès que la valeur du contrat atteint les seuils.

Les entreprises restent soumises au régime administratif du Conseil de la concurrence, et la coordination en dessous des seuils reste interdite en vertu du droit de la concurrence, comme auparavant. La première personne à signaler volontairement un accord et à aider l'enquête peut être libérée de sa responsabilité pénale.

La nouvelle loi en cinq chiffres

• 750 000 € hors TVA est la valeur du contrat à partir de laquelle un accord interdit dans un appel d'offres de biens ou de services devient un crime ; 1 million € pour les travaux de construction
• 5 ans est la peine de prison maximale pour l'infraction dans un marché public, avec une interdiction obligatoire de 2 à 5 ans d'exercer certaines activités commerciales, professions ou fonctions ; 3 ans pour l'infraction générale à grande échelle
• Le 15 octobre 2026 est la date d'entrée en vigueur de la loi
• 68 voix contre 12 a été le vote final le 24 septembre
• 687 millions € était la valeur contractuelle des marchés qui ont abouti à une attribution de contrat parmi les 70 ou plus identifiés par le Conseil de la concurrence dans le cartel de la construction de 2021, sanctionné d'une amende de 16,65 millions €

Ce qui a été adopté

Le nouvel article 211.1 du Code pénal couvre les accords interdits dans un marché public à grande échelle qui prennent l'une des trois formes suivantes : coordonner une candidature ou une offre sur toute condition essentielle avec un autre acteur du marché avant la soumission, s'entendre avec un autre participant pour ne pas en soumettre une, et s'entendre sur les conditions de participation.

L'infraction générale est passible d'une peine de prison pouvant aller jusqu'à trois ans. Si elle est commise dans un marché public, le maximum est de cinq ans. Des peines moins sévères telles que la probation ou une amende sont possibles, et dans tous les cas, le tribunal doit également interdire à la personne d'exercer certaines activités commerciales, professions ou fonctions, pour une durée maximale de trois ans dans le cadre de l'infraction générale et de deux à cinq ans dans le cas des marchés publics.

L'article 211.2 stipule qu'une personne "peut être libérée de sa responsabilité pénale" si elle est la première à signaler volontairement l'accord et à aider activement à le découvrir et à l'enquêter. La nouvelle infraction s'applique aux personnes physiques, et non aux entreprises ; les entreprises restent soumises à la loi sur la concurrence.

Un amendement complémentaire à la loi sur l'application du Code pénal fixe le "grande échelle" à un prix de contrat d'au moins 750 000 € hors TVA, ou 1 million € pour les contrats de construction. La commission des affaires juridiques a ajouté la date d'entrée en vigueur du 15 octobre 2026, et la Saeima l'a acceptée sans vote avant d'adopter la loi.

Pourquoi maintenant

Le Conseil de la concurrence affirme que les amendements ont été rédigés après l'arrêt du Sénat de la Cour suprême dans l'affaire du cartel de la construction. En 2021, le Conseil, utilisant des informations du bureau anti-corruption KNAB, avait constaté que dix entreprises de construction s'étaient réunies au moins trois fois par an de 2015 à 2018 pour se partager les appels d'offres entre deux groupes.

Il a identifié au moins 70 des près de 90 marchés discutés, dont la plupart ont abouti à une attribution de contrat, pour une valeur contractuelle totale d'environ 687 millions €, et a infligé aux entreprises une amende de 16,65 millions €.

La Cour suprême a annulé le jugement du tribunal administratif régional confirmant cette décision et a renvoyé l'affaire. Elle a jugé que les conversations secrètement enregistrées recueillies lors des activités opérationnelles du KNAB ne pouvaient pas être utilisées pour prouver une infraction à la concurrence, car la détection d'un cartel ne fait pas partie des objectifs pour lesquels une telle surveillance est autorisée, et parce que le législateur avait "à plusieurs reprises et délibérément" refusé de criminaliser les accords interdits.

La décision a relancé la pression pour une infraction pénale. Le parquet avait proposé un article 211.1 en mai 2023 ; la Saeima l'a rejeté en septembre 2024 ; en janvier 2026, le Premier ministre a déclaré que le parlement devait revenir sur la question et la faction Nouvelle Unité a resoumis son projet de loi. L'Union des Verts et des Agriculteurs a alors déclaré qu'elle ne soutenait pas la responsabilité pénale des employés d'entreprise dans les cartels.

Comment le seuil a évolué

Le projet de loi a passé sa première lecture le 19 février avec une responsabilité pénale à partir d'un prix de contrat de 100 000 €. Lors de la deuxième lecture le 4 juin, la Saeima a adopté un amendement de Gunārs Kūtris de l'Union des Verts et des Agriculteurs le remplaçant par 3 millions €, par 47 voix contre 10 avec 21 abstentions ; le rapporteur, Andrejs Judins, a déclaré à la chambre que tout le monde était d'accord que 100 000 € était trop bas.

Pour la troisième lecture, la commission des affaires juridiques a rejeté une proposition de 500 000 € et a élaboré le compromis de 750 000 € pour les biens et services et 1 million € pour les travaux, que la Saeima a adopté le 24 septembre.

Māris Spička, chef de l'organe exécutif du Conseil de la concurrence, a déclaré dans le communiqué du Conseil que les cartels dans les marchés publics rendent les biens et services plus chers et empêchent que des fonds publics limités soient dépensés pour des besoins plus importants, de sorte que des sanctions sévères sont un moyen de dissuasion essentiel. Il a ajouté que les nouvelles règles "créeront des défis pour une coopération beaucoup plus étroite et plus coordonnée entre les autorités chargées de l'application de la loi et le Conseil de la concurrence".

Ce qui reste ouvert

Un projet de loi distinct modifiant la loi sur la concurrence permettrait au Conseil d'interdire aux dirigeants d'entreprise d'occuper des postes de direction pendant un à trois ans. Il a passé sa deuxième lecture le 11 juin ; une proposition d'ajouter des amendes allant jusqu'à 30 000 € pour les individus a été rejetée lors de cette lecture, par 32 voix contre 20 avec 34 abstentions, et le projet de loi doit encore faire l'objet d'une lecture finale. L'affaire du cartel de la construction elle-même est de nouveau devant le tribunal administratif régional. La manière dont une enquête pénale et une affaire administrative concernant le même appel d'offres se dérouleront en parallèle après le 15 octobre n'est pas rapportée.

Que faire maintenant

• Vous soumissionnez à 750 000 euros hors TVA ou plus en Lettonie, ou à 1 million d'euros dans la construction, à partir du 15 octobre 2026 ? Informez les personnes qui préparent l'offre que la coordination interdite avec un concurrent devient une affaire pénale personnelle en plus d'une amende pour l'entreprise.
• Vous planifiez un consortium ou un arrangement de sous-traitance avec un concurrent ? Vérifiez qu'il a une justification objective, telle qu'une capacité ou une qualification que les partenaires n'ont pas seuls, qu'il respecte les règles de concurrence, et enregistrez l'évaluation avant l'appel d'offres.
• Impliqué dans une coordination interdite qui se poursuit après le 15 octobre 2026 ? La nouvelle infraction s'applique aux comportements à partir de cette date. En vertu de la nouvelle disposition, seule la première personne à signaler et à coopérer activement peut être exonérée de responsabilité pénale, et la décision n'est pas automatique.

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